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Der Bundesrat wird beauftragt zu pr\u00fcfen, wie die Bestimmung in Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe b FINMAG angepasst oder allenfalls aufgehoben werden kann, um die Governance der FINMA hinsichtlich der Arbeitsbeziehung von Direktorium und Verwaltungsrat zu erleichtern. Er soll in diesem Zusammenhang auch pr\u00fcfen, ob oder in welchen Konstellationen Enforcementverfahren gegen systemrelevante Banken ein Gesch\u00e4ft von grosser Tragweite gem\u00e4ss Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe b FINMAG sein sollten.

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PUK-Bericht Kapitel 11.1.3:

\"Die Frage der Auslegung von Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe b FINMAG (Gesch\u00e4ft von grosser Tragweite) hat sich nicht nur mit Bezug auf die verfahrensrechtlichen H\u00fcrden auf die interne Organisation der FINMA ausgewirkt, sondern nach Ansicht der PUK auch auf die Zusammenarbeit zwischen dem Verwaltungsrat und der Direktion der FINMA. Die damals geltende unscharfe Trennung der strategischen Gesch\u00e4fte, welche in den Kompetenzbereich des Verwaltungsrates fallen, von den operationellen Gesch\u00e4ften, die der Direktion obliegen, hat das Verh\u00e4ltnis der beiden Organe in folgender Hinsicht erschwert:

  1. Das fehlende Vertrauensverh\u00e4ltnis zwischen dem damaligen EFD-Vorsteher und dem damals amtierenden Verwaltungsratspr\u00e4sidenten der FINMA sei unter anderem auf die besonders starke Rolle des (damaligen) Direktors der FINMA zur\u00fcckzuf\u00fchren gewesen (siehe Kap. 5.6.2).
  2. Der Verwaltungsrat der FINMA wurde nicht \u00fcber die Existenz und die Folgen des regulatorischen Filters informiert (siehe Kap. 5.3.3.3 und 11.1.1.3).

Die Frage, welche Gesch\u00e4fte als Gesch\u00e4fte grosser Tragweite im Sinne von Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe b FINMAG zu qualifizieren sind, liegt im Ermessen der FINMA. Auch wenn die PUK nicht der Ansicht ist, dass die FINMA ihr Ermessen unzweckm\u00e4ssig ausge\u00fcbt hat, so ist sie doch der Ansicht, dass die besagte Bestimmung im Interesse der Rechtssicherheit nach einer ersten Revision 2019 \u00fcberpr\u00fcft werden sollte. Die Kommission nimmt zur Kenntnis, dass ein gewisser organisatorischer Spielraum zwischen Verwaltungsrat und Gesch\u00e4ftsleitung systeminh\u00e4rent erhalten bleibt, unabh\u00e4ngig von der Institution FINMA.\"

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Das Anliegen ist Teil des vom Bundesrat am 10. April 2024 zur Pr\u00fcfung in Auftrag gegebenen Massnahmenpakets (Massnahme 13, unter Ber\u00fccksichtigung der Ergebnisse der PUK) basierend auf dem Bericht zur Bankenstabilit\u00e4t.



Der Bundesrat beantragt die Annahme des Postulates.","FederalCouncilProposal":44,"FederalCouncilProposalText":"Annahme","FederalCouncilProposalDate":"\/Date(1738108800000)\/","SubmittedBy":"Parlamentarische Untersuchungskommission-Vereinigte Bundesversammlung","BusinessStatus":209,"BusinessStatusText":"\u00dcberwiesen an den Bundesrat","BusinessStatusDate":"\/Date(1742284019000)\/","ResponsibleDepartment":7,"ResponsibleDepartmentName":"Finanzdepartement","ResponsibleDepartmentAbbreviation":"EFD","IsLeadingDepartment":true,"Tags":"4|24","Category":null,"Modified":"\/Date(1763091400170)\/","SubmissionDate":"\/Date(1734652800000)\/","SubmissionCouncil":1,"SubmissionCouncilName":"Nationalrat","SubmissionCouncilAbbreviation":"NR","SubmissionSession":5206,"SubmissionLegislativePeriod":52,"FirstCouncil1":1,"FirstCouncil1Name":"Nationalrat","FirstCouncil1Abbreviation":"NR","FirstCouncil2":null,"FirstCouncil2Name":null,"FirstCouncil2Abbreviation":null,"TagNames":"Staatspolitik|Finanzwesen"}}